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不服证监会处罚,赵薇老公黄有龙要求申辩+听证会,原来被罚款不是重点,重点是……

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证券时报记者 罗曼

近日赵薇夫妇频上头条,原因大家都清楚,就是用空壳公司龙薇传媒,准备用6000万资金撬动约31亿收购万家文化(现已更名:祥源文化),结果收购不成,反弄得上市公司股价大跌。随后证监会对祥源文化、龙薇传媒、黄有龙和赵薇夫妇等涉嫌信息披露违法违规作出行政处罚以及5年的证券市场禁入。

在收到中国证监会的处罚告知书后,11月10日,顺龙控股在港交所发布公告称,顺龙控股获悉公司执行董事、主席及控股股东黄有龙,以及公司执行董事赵政已打算向中国证监会提交陈述和申辩意见并要求举行听证会。

据悉,祥源文化也将会提出行政复议,希望免除上市公司遭受的处罚。时报君随后以投资者身份致电祥源文化确认此事,其董秘办公室工作人员表示:“母公司万家集团与赵薇夫妇签订的股权转让协议,作为万家集团旗下上市公司,我们已做了信息披露义务。至于外界传言,一切以公告为准。”

黄有龙回应处罚:准备提交申辩意见并要求举行听证会

上周祥源文化披露了证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,根据处罚文件,五项违规是由如下:

1、龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导;

2、龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在虚假记载、重大遗漏;

3、龙薇传媒未及时披露与金融机构未达成融资合作的情况;

4、龙薇传媒对无法按期完成融资计划原因的披露存在重大遗漏;

5、龙薇传媒关于积极促使本次控股权转让交易顺利完成的信息披露存在虚假记载、误导性陈述。

在列举五项罪状之后,证监会的处罚结果为:

1、对万家文化责令改正,给予警告,并处60万元罚款;

2、对孔德永给予警告,并处30 万元罚款;

3、对龙薇传媒责令改正,给予警告,并处60万元罚款;

4、对黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30 万元罚款;

证监会还表示,将对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施。

在收到证监会处罚告知书后,11月10日,顺龙控股在港交所发布公告称,顺龙控股执行董事、主席及控股股东黄有龙,以及公司执行董事赵政已打算向中国证监会提交陈述和申辩意见并要求举行听证会。证监会将会复核申请人提出的事实、理由和证据,如经证监会复核成立,证监会将按照前述事实、理由和证据作出正式的行政处罚决定。

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黄有龙为何会做出此种决定?再来回顾一下处罚内容,关于处罚金额,夫妻二人加起来也就60万,如果算上龙薇传媒处罚金额,合计120万,以赵薇夫妇的身家,这120万的处罚的确是九牛一毛,但他们真正在意的是5年的证券市场禁入以及可能面临的巨额索赔。

根据《证券市场禁入规定》,被采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,将不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公司董监高职位。此外,所投资的企业也不得参与上市公司并购重组、定增等相关再融资业务。

据天眼查显示,赵薇目前担任5家企业法人,持有16家公司股权,持股比例在50%以上的就有9家,并在8家企业担任管理职务。

也就是说,在接下来的5年内,赵薇持股的这些公司都不得直接参与跟上市公司相关的业务,且她本人需立即停止履行上述8家公司的管理职务。

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据祥源文化1月12日发布的对上交所问询的回函显示,龙薇传媒实际控制人赵薇及其配偶黄有龙投资金宝宝控股、顺龙控股、阿里影业、云峰金融、唐德影视等多家上市公司股权,其中4家为港股上市公司。

金宝宝控股2017年半年报显示,黄有龙和赵薇夫妇持有19.03%的股权,共21亿股,为第一大股东。金宝宝控股在今年10月4日更名为Teamway International Group Holdings Limited,证券简称变更为TEAMWAY INTL GP。截至今日,TEAMWAY的股价为0.055港元/股,黄有龙赵薇的持股市值约为1.16亿港元。

此外,黄有龙还持有顺龙控股67.5%股份,持股数量为35.11亿股,并担任董事会主席一职,按照今日收盘价计算,其持股市值约11.06亿港元。

上海汉联律师事务所宋一欣律师向时报君表示,中国证监会作出的5年禁入证券市场处罚只适用于A股市场和大陆境内,黄有龙在港股上市公司担任的董监高职务并不受影响。另外,禁入证券市场并非说不能买卖股票,以个人名义投资股票还是可以的。

哪些投资者可以要求赔偿?

回顾一下龙薇传媒与万家集团协议股权转让期间的股价走势:

祥源文化2016年11月28日停牌,停牌时股价为18.83元。

2017年1月12日复牌后,祥源文化连续两个交易日涨停,第三、 第四个交易日继续收涨,最高涨至25.00元,涨幅高达32.77%。

2017年2月8日,祥源文化再次停牌,停牌时股价为20.13元,停牌期间公告股份转让比例由原29.135%变更为5%。2017年2月16日复牌,当日下跌8.49%,第二个交易日下跌6.89%。

2017年4月1日(休市),祥源文化公告《解除协议》,次一交易日下跌2.39%,后续该股持续下跌。2017年6月2日,祥源文化股价跌至最低点8.85元。

截至2017年7月21日,祥源文化收盘价为9.03元,较2017年1月17日股价最高点25元下跌63.88%,较2016年11月28日首次停牌前下跌45.20%。

根据《证券法》及虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。

那么,赵薇夫妇的上述行为给投资者造成的损失,最终谁埋单?

上海汉联律师事务所宋一欣向时报君表示,投资者可以提起诉讼进行索赔,具体金额要根据投资者人数、范围、涉及金额等,由法院最终判决。不管上述被罚人员行政复议结果如何,投资者损失都可以要求赔偿,至于向谁索赔,按照投资者个人意愿可进行上诉,索赔对象可以是上市公司,也可以是赵薇夫妇。

浙江裕丰律师事务所厉健律师称,根据司法解释规定,初步确定索赔条件:在2017年10月14日前买入祥源文化股票,并在2017年10月14日后继续持有或卖出该股票的受损投资者可以索赔。投资者需要提供身份证复印件、证券开户信息确认单(加盖证券营业部业务印章)、首次购买该股票至今的对账单原件(加盖证券营业部业务印章)、详细联系方式。

据时报君不完全统计,截至目前已经有10位律师发表了公开声明,开始征集祥源文化收购案中蒙受损失的中小投资者,准备提起集体诉讼。

而祥源文化从1月12日至10月14日的成交金额,累计高达463亿,暴跌导致流通股股东蒸发的市值也高达数十亿,一旦启动索赔,金额将是天文数字。而这,才是赵薇夫妇不能承受之重。

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